Servicios de Asesoría y Capacitación Empresarial, S. C.

   

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OBJETIVO DEL CURSO.

Proporcionar un sólido y profundo conocimiento sobre la interpretación y aplicación de la Norma Internacional ISO 37001:2025 Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con orientación para su uso, que le permita al participante establecer, documentar, implementar mantener y mejorar un sistema de gestión antisoborno y le sirva como criterio de auditoría para evaluarlo.

Nota 1: la Norma Internacional ISO 37001:2025 Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con orientación para su uso reemplazó a la Norma Internacional ISO 37001:2016 Sistemas de gestión antisoborno - Requisitos con orientación para su uso.

Nota 2: el soborno es un fenómeno muy extendido que plantea graves problemas sociales, morales, económicos y políticos, socava la buena gobernanza, obstaculiza el desarrollo y distorsiona la competencia. Erosiona la justicia, socava los derechos humanos y constituye un obstáculo para el alivio de la pobreza. También aumenta el costo de hacer negocios, introduce incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo de los bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que puede llevar a la pérdida de vidas y propiedades, destruye la confianza en las instituciones e interfiere con el funcionamiento justo y eficiente de los mercados.

Nota 3: la legislación antisoborno por sí sola no es suficiente para resolver el soborno. Las organizaciones tienen la responsabilidad de contribuir de manera proactiva a combatir el soborno. Esto se puede lograr mediante un sistema de gestión antisoborno, que la Norma Internacional ISO 37001:2025 pretende proporcionar, y mediante el compromiso de los líderes de establecer una cultura de integridad, transparencia, apertura y cumplimiento. La naturaleza de la cultura de una organización es fundamental para el éxito o el fracaso de un sistema de gestión antisoborno.

Nota 4: la Norma Internacional ISO 37001:2025 aborda los siguientes aspectos en relación a las actividades de las organizaciones:

1. el soborno en los sectores público, privado y sin fines de lucro;
   
   
2. el soborno por la organización;
   
   
3. el soborno por parte del personal de la organización que actúa en nombre de la organización o para su beneficio;
   
   
4. soborno por parte de socios comerciales de la organización que actúen en nombre de la organización o para su beneficio;
   
   
5. soborno de la organización;
   
   
6. soborno al personal de la organización en relación con las actividades de la organización;
   
   
7. soborno a socios comerciales de la organización en relación con las actividades de la organización;
   
   
8. soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido o aceptado a través de, o por un tercero).

Nota 5: la Norma Internacional ISO 37001:2025 establece requisitos y proporciona orientación para un sistema de gestión diseñado para asistir a una organización en la prevención, detección y respuesta a sobornos y cumplir con leyes antisoborno y compromisos voluntarios aplicables a sus actividades.

Nota 6: los requisitos de la Norma Internacional ISO 37001:2025 son genéricos y están previstos para que sean aplicables a todas las organizaciones (o partes de una organización), independientemente del tipo, tamaño y naturaleza de la actividad, y si está en los sectores público, privado o sin fines de lucro.

DURACIÓN DEL CURSO: 24 horas.

TEMARIO DEL CURSO.

El temario del curso es el siguiente:

1. Introducción.

1. Objeto y campo de aplicación.
   
   
2. Referencias normativas.
   
   
3. Términos y definiciones.
   
   
4. Contexto de la organización.
   1. Comprensión de la organización y su contexto.
   2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
   3. Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno.
   4. Sistema de gestión antisoborno.
   5. Evaluación del riesgo de soborno.
      
      
5. Liderazgo.
   1. Liderazgo y compromiso.
      1. Órgano de gobierno.
      2. Alta dirección.
      3. Cultura antisoborno.
         
         
   2. Política de antisoborno.
      
      
   3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización.
      1. Generalidades.
      2. Función de antisoborno.
      3. Toma de decisiones delegada.
         
         
6. Planificación.
   1. Acciones para tratar riesgos y oportunidades.
   2. Objetivos de antisoborno y planificación para lograrlos.
   3. Planificación de cambios.
      
      
7. Apoyo.
   1. Recursos.
      
      
   2. Competencia.
      1. Generalidades.
      2. Proceso de contratación.
         
         
   3. Toma de conciencia.
      1. Toma de conciencia del personal.
      2. Formación del personal.
      3. Formación de los asociados comerciales.
      4. Programas de toma de conciencia y formación.
         
         
   4. Comunicación.
      
      
   5. Información documentada.
      1. Generalidades.
      2. Creación y actualización.
      3. Control de la información documentada.
         
         
8. Operación.
   1. Planificación y control operacional.
   2. Debida diligencia.
   3. Controles financieros.
   4. Controles no financieros.
   5. Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios comerciales.
   6. Compromisos antisoborno.
   7. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares.
   8. Gestión de controles antisoborno inadecuados.
   9. Planteamiento de inquietudes.
   10. Investigación y tratamiento del soborno.
       
       
9. Evaluación del desempeño.
   1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
      
      
   2. Auditoría interna.
      1. Generalidades.
      2. Programa de auditoría interna.
      3. Procedimientos, controles y sistemas de auditoría.
      4. Objetividad e imparcialidad.
         
         
   3. Revisión por la dirección.
      1. Generalidades.
      2. Entradas de la revisión por la dirección.
      3. Resultados de la revisión por la dirección.
         
         
   4. Revisión por la función de cumplimiento de antisoborno.
      
      
10. Mejora.
    1. Mejora continua.
    2. No conformidad y acción correctiva.
       
       
11. Anexo A. Orientación sobre el uso de la Norma Internacional ISO 37001:2025
    1. Generalidades.
    2. Alcance del sistema de gestión antisoborno.
       1. Sistema de gestión antisoborno independiente o integrado.
       2. Pagos de facilitación y extorsión.
    3. Sistema de gestión antisoborno.
    4. Evaluación del riesgo de soborno.
    5. Roles y responsabilidades del órgano de gobierno y la alta dirección.
       1. Generalidades.
       2. Cultura antisoborno.
    6. Función antisoborno.
    7. Recursos.
    8. Procedimientos de contratación.
       1. Debida diligencia sobre el personal.
       2. Bonificaciones por desempeño.
       3. Conflictos de interés.
       4. Soborno al personal de la organización.
       5. Personal y trabajadores temporales.
    9. Toma de conciencia y formación.
    10. Debida diligencia.
    11. Controles financieros.
    12. Controles no financieros.
    13. Implementación de los sistemas de gestión antisoborno por parte de las organizaciones controladas y de socios comerciales.
        1. Generalidades.
        2. Organizaciones controladas.
        3. Socios comerciales no controlados.
    14. Compromisos antisoborno.
    15. Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares.
    16. Auditoría Interna.
    17. Información documentada.
    18. Investigación y tratamiento del soborno.
    19. Seguimiento.
    20. Planificación e implementación de cambios en el sistema de gestión antisoborno.
    21. Funcionarios públicos.
    22. Iniciativas antisoborno.
        
        
12. Taller de ejercicios de aplicación de la Norma Internacional ISO 37001:2025.

Regresar a los cursos de sistemas de gestión antisoborno ISO 37001:2025, sistemas de gestión de alertas ISO 37002:2021 y sistemas de gestión de cumplimiento ISO 37301:2021.

Regresar a los cursos de sistemas de gestión.

Regresar al curso de la Especificación Técnica ISO/IEC TS 17021-9:2016 Evaluación de la conformidad – Requisitos para los organismos que realizan auditoría y certificación de sistemas de gestión – Parte 9: Requisitos de competencia para auditoría y certificación de sistemas de gestión antisoborno.